关于施行《小QFII境内股票投资尝试地点办法》的

2019-10-11 13:29 来源:未知

  中国证券监督管理委员会通告

发文标题:关于实行《人民币合格境外机构投资人境内证券投资试点办法》的规定

  〔2011〕37号

发文单位:中国证券监督管理委员会

  现发表《关于施行<基金管理公司、股票(stock)集团毛曾祖父合格境外机构投资者境内期货(Futures)投资试点办法>的鲜明》,自宣布之日起试行。

宣布日期:二零一一-3-6

  中国证券监督管理委员会

实践日期:二零一三-3-6

  二○一一年残冬十16日

中国证券监督管理委员会有关实施《毛曾祖父合格境外机构投资人境内股票投资试点办法》的规定

  为进一步盘活资金管理公司、期货集团RMB合格境外机构投资人使用在东方之珠搜罗的RMB资金财产开展国内期货投资职业试点专门的学问,现就推行《基金管理集团、证券集团毛外公合格境外机构投资人境内股票(stock)投资试点办法》(以下简称《试点办法》)的关于主题材料规定如下:

为做好毛曾外祖父合格境外机构投资人(以下简称RMB合格投资人)境内股票(stock)投资试点专门的工作,现就实施《毛伯公合格境外机构投资人境内证券投资试点办法》的有关主题素材规定如下:

  一、《试点办法》第七条第(六)项“资金来源表明及国内股票(stock)投资计划”应当包涵以下内容:募融资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或制品情状、资产配备、投资切磋集体、合规监察及此外后台运维计划、境内外托管人、代理买卖股票的有价证券公司等。

一、申请毛曾外祖父合格投资人身份的,注册地、业务资格等应当符合下列条件:

  《试点办法》第七条第(十)项“法律见解书”,是指律师事务所出具的法度意见,内容囊括但不防止对申请人及其境内母公司近期3年是否受到所在地监禁部门处置罚款的见识、对申请人是或不是适合有关身份条件须要的思想。

(一)境国内资本金管理公司、股票(stock)公司、商银、有限支撑公司等东方之珠支店,可能注册地及至关心爱护要经集散地在香岛地区的金融机构;

  依照《试点办法》第七条报送的申请材料应当满含一份正本和一份别本。申请质感须付出复印件的,应当对复印件与原件是还是不是同样开展鉴证。申请材质用法文书写的,应当提供汉语完整译本,财务报告可仅翻译审计师意见和首要报表。

(二)在香江股票禁锢部门获得基金管总管务资格,并曾经张开资本处总管业。

  二、取得本国期货(Futures)投资专门的职业资格的试点单位(以下简称试点单位)应当在毛外祖父账户开立5个工作日内向中华人民共和国中国证券监督管理委员会报送正式托管公约。

二、申请毛外公合格投资人身份,应当经过国内托管人向中国证券监督管理委员会(以下简称中夏族民共和国中国证券监督管理委员会)报送下列申请文件:

  三、试点机构应当委托托管人向中华人民共和国股票登记买单有限义务公司报名创制股票(stock)账户,申请创造的有价股票(stock)账户应当与获批的RMB账户一一对应。

(一)申请报告,满含申请原因、申请人基本气象、境内股票投资安插等,并对申请材质的顾名思义、正确性、完整性、合规性做出承诺;

  试点单位应有比照中华夏族民共和国股票登记买单有限义务公司的作业法则开立和选用证券账户,并对其创设的有价股票(stock)账户负管理义务。

(二)机构挂号证件复印件;

  四、试点单位在经特许的投资额度内,能够投资于在证交所挂牌交易的期货、股票(stock)、权证,股票投资基金和中中原人民共和国证监会、中国人民银行允许的别样金融工具。

(三)所在地监禁部门颁发的事务许可证书复印件;

  试点机构可以参加新股发行、可转移股票(stock)发行、股票增发和配股的申购。

(四)首要职员相符内地国家或所在有关从业资格供给的评释;

  五、试点部门在香岛征集毛外公实行本国证券投资的基金配置相应切合以下必要:在获批的投资额度内,不超过募集规模十分四的老本投资于股票(stock)及股票(stock)类基金,不菲于募集规模五分四的财力投资于固定收入股票(stock),包蕴各种股票(stock)及定位收益类基金。

(五)近年来3年照旧自行建造构起未面前蒙受所在地软禁部门重大处置罚款的证实;

  六、试点单位的境内期货投资高达音讯揭露须求的,作为信息透露职责人,应当向证交所提交音讯透露内容。试点单位的国内母集团应当提升对试点部门的风险管理。

(六)资金来源表明及国内股票投资布署;

  七、各个试点机构能够分别在新加坡、深交所委托不抢先3家国内股票(stock)公司展开股票交易。

(七)近来1年经审计的财务指标;

  八、本规定自发布之日起执行。

(八)对国内托管人的授权委托书;

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(九)中中原人民共和国中国证券监督管理委员会供给的此外文件。

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第(六)项“资金来源表明及境内期货投资安插”应当包涵以下内容:资金来源、拟申请投资额度、拟发行开支或制品处境、资金财产配置、投资商量团体、合规监察及别的后台运维布署、境内外托管人、代理买卖股票的期货(Futures)公司等。

上述申请文件应当满含一份正本和一份别本。申请材质须提交复印件的,应当对复印件与原件是或不是一致开展鉴证。申请质感用拉脱维亚语书写的,应当提供普通话完整译本,财报可仅翻译审计师意见和根本报表。

三、RMB合格投资人应当在毛曾外祖父账户开立5个专业日内向中国中国证券监督管理委员会报送正式托管左券。

四、毛外祖父合格投资人应当委Torben国托管人向中夏族民共和国证券登记付钱有限权利公司(以下简称中华夏族民共和国买单集团)申请创设期货账户。毛曾祖父合格投资人能够创立八个股票(stock)账户,申请创设的有价期货(Futures)账户应当与获批的RMB账户对应。

RMB合格投资人应该比照中中原人民共和国结账企业的事务准则开立和接纳股票(stock)账户,并对其创设的有价股票(stock)账户负管理义务。

五、毛外公合格投资人在经批准的投资额度内,能够入股于下列RMB金融工具:

(一)在证交所交易或转让的股票(stock)、期货和权证;

(二)在银行间期货商场交易的一定收入产品;

(三)股票投资基金;

(四)股价指数证券;

(五)中中原人民共和国中国证券监督管理委员会同意的任何金融工具。

RMB合格投资人能够涉足新股发行、可转移股票(stock)发行、期货增发和配股的申购。

六、境外投资人的境内股票(stock)投资,应当依据下列持有股票比例限制:

(一)单个境外投资人对单个上市集团的持有股票比例,不得超越该上市公司股份总量的一成;

(二)全数境外投资人对单个上市公司A股的持股比例总和,不妥帖先该上市集团股份总的数量的33.33%。

境外投资人依照《海外际信托投资公司资者对上市集团战术投资管理方法》对上市集团战术投资的,其战略投资的持有证券不受上述比例界定。

七、RMB合格投资人的国内股票(stock)投资高达新闻表露必要的,作为消息表露职分人,应当向证交所提交音信表露内容。

八、每种毛外祖父合格投资人可以独家在北京、深圳证交所委托不超越3家境内股票公司开展股票交易。

九、本规定自发表之日起实施,二零一三年七月二七日发表的《关于实行的规定》同期废止。

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